Глава 13. саморегулиране организация на професионалната
пазар на ценни книжа
Саморегулиране организация на професионалните участници на пазара на ценни книжа (по-нататък - на саморегулираща се организация) е посочена като доброволно сдружение на професионалните участници на пазара на ценни книжа, като действа в съответствие с настоящия федерален закон и работи на принципите на организации с нестопанска цел.
Саморегулиране организация, създадена от професионални участници на пазара на ценни книжа, за да се гарантира, че условията за професионална дейност на участниците на пазара на ценни книжа, спазване на стандартите за професионална етика на пазара на ценни книжа, защита на интересите на притежателите на ценни книжа и други клиенти на професионалните участници на пазара на ценни книжа, са членове на организацията за саморегулиране, създаването на правила и норми операции с ценни книжа, които гарантират ефективното функциониране на пазара на ценни книжа ,
Всичко за саморегулиране организация на нейните приходи се използват изключително за изпълнение на задължителните цели и не се разпределят между нейните членове.
Саморегулиране организация в съответствие с изискванията на практиката и провеждане на сделки с ценни книжа професионални, одобрен от федералното изпълнителен орган за пазара на ценни книжа, се установява задължителни за членовете си правилата на професионалната дейност на стандартите за операции на пазара на ценни книжа за ценни книжа и монитори спазване.
Саморегулиране организация има право да;
получаване на информация за резултатите от проверки на своите членове, извършена при условията, определени от федералното изпълнителен орган за пазара на ценни книжа (регионалната служба на федералното изпълнителен орган за пазара на ценни книжа);
разработена в съответствие с настоящия федерален правила и стандарти за професионални дейности и сделки с ценни книжа на членовете си и контролират изпълнението им право;
следи за спазването на нейните членове прие саморегулиране правила и стандарти за професионална дейност и търговията с ценни книжа на организацията;
за провеждане на обучение на гражданите в сферата на професионалната дейност на пазара на ценни книжа, както и ако организацията за саморегулиране е акредитирана от федералния изпълнителен орган за пазара на ценни книжа, за да се вземат квалификационните изпити и сертификати въпрос за квалификация.
Организация основана от най-малко десет професионални участници на пазара на ценни книжа, правото да представи на федералния изпълнителен орган за пазара на ценни книжа на молба за придобиване на статут на саморегулиране организация.
Организация, създадена от професионални участници на пазара на ценни книжа, придобива статут на саморегулиране организация въз основа на разрешение, издадено от федералния изпълнителен орган за пазара на ценни книжа. Разрешително, издадено от федералната агенция пазар на ценни книжа изпълнителен саморегулиране организация, включва правата, изложени в настоящия член.
За получаване на разрешение за федералния изпълнителен орган за пазара на ценни книжа се подава:
заверени копия от документи, свързани с въвеждането на саморегулиране организация;
правила и норми на организацията, приет от своите членове и са задължителни за всички членове на организацията за саморегулиране.
Правилника на саморегулиране организация трябва да съдържат изискванията за организация за саморегулиране и неговите членове по отношение на:
1) професионален персонал (с изключение на технически);
2) на правилата и стандартите на професията;
3) правила, ограничаващи манипулиране на цените;
4) документация, водене на отчетност и докладване;
5) минималната стойност на собствените ресурси;
6) правилата за влизане в организацията на професионален участник на пазара на ценни книжа и за оттегляне или изключване от нея;
7) равни права за представителство в изборите за офиса на агенцията и да участват в управлението на организацията;
8) за разпределението на разходите, ползите, задължения между членовете на организацията;
9) за защита на правата на клиентите, включително процедурата за разглеждане на жалби и оплаквания на клиенти на членовете на организацията;
10) задълженията на своите членове във връзка с клиенти и други за вреди в резултат на грешки или пропуски в изпълнение на член на професионалната си дейност, както и незаконни действия на член на организацията или нейните служители и / или персонал;
11) спазването на реда на разглеждане на искове и жалби от членове на организацията;
12) за съответствие с процедурите за инспекция членове на организацията на установените правила и стандарти, включително и създаването на орган за наблюдение и процедурата за преразглеждане на резултатите от одитите на други членове на организацията;
13) санкции и други мерки срещу членове на организацията, техните служители и / или персонал и тяхното прилагане;
14) изисквания за осигуряване на откритост на информацията за извършените проверки по инициатива на организацията;
15) контрол върху изпълнението на санкциите и мерките, приложими към членовете на организацията, както и по реда на тяхната регистрация.
Саморегулиране организация, организатор на търговия длъжен допълнение към изискванията, предвидени в параграф 3 от настоящия член и член 10 от настоящия федерален закон, за да се установи и да спазват правилата:
заключение, регистрация и потвърждение на сделки с ценни книжа;
операции, които предоставят ценни книжа (сделки с плащане на клирингови и / или);
регистрационните документи и счетоводни, използвани от членовете на организацията при сключване на сделки, операции с ценни книжа;
уреждане на спорове между членовете на организацията в извършването на сделки и селища по тях ценни книжа, включително и парични средства;
процедури за предоставяне на информация относно цените на търсенето и предлагането, от цени и от обема на сделките с ценни книжа, извършени от членове на организацията;
предоставянето на услуги на лица, които не са членове на организацията.
Едно разрешително може да бъде отказано, ако на пазара на ценни книжа, професионални участници, подадени документи не съдържат организацията отговаря на изискванията, посочени в този член, и при условие, поне едно от следните условия:
възможността за дискриминация срещу правата на клиентите, ползващи услугите на членове на организацията;
необоснована дискриминация срещу членове на организацията;
необосновани ограничения за влизане в организацията и начина, по който от нея;
ограничения, затрудняващи развитието на конкуренцията на професионалните участници на пазара на ценни книжа, включително и регулирането на лихвените проценти и доходи от професионална дейност на членовете си;
регулиране на въпросите не са свързани с компетентността, а не в съответствие с целите за саморегулиране организация;
предоставяне на невярна или непълна информация.
Отказът за издаване на разрешение по други причини не е позволено.
Отнемане на разрешението се извършва саморегулиране организация в случай на установяване на федералния изпълнителен орган за пазара на ценни книжа нарушения българските ценни книжа законодателство, изискванията и стандартите, определени от федералното изпълнителен орган за ценни книжа на пазара, правилата и разпоредбите на саморегулиране организация, предоставяне на невярна или непълна информация.
Организацията за саморегулиране е длъжен да представи на федералния изпълнителен орган за пазара на ценни книжа информация за всички промени, направени в документите за създаване на разпоредбите и правилата на саморегулиране организация, кратко изложение на причините за и целта на промяната.
Промени и изменения се считат за приети, ако в рамките на 30 календарни дни от датата на получаването им на пазара на ценни книжа федерален орган на изпълнителната власт не е дал писмено уведомление за отказ, посочвайки аргументите си.
Свързани статии