Предишен ◈ Следващото

1. Обща информация за професионален стандарт (СС)

(*) - Противодействие легализация на облагите от престъпления и финансирането на тероризма

Типични позиции, за които развитието на този PS: "специалист за AML / CFT", след SPDL.

(**) SPDL - специални официални институции, които участват в сделки с финансови средства или друго имущество

Име на специализацията на СС (формулировката на сертификата за специализация): "Прилагането на правилата за вътрешен контрол на изпирането на пари / CFT в организацията."

Стандартът може да се приложи и SPDL на следните дружества:

  • професионални участници на пазара на ценни книжа;
  • застрахователни компании; лизингови компании;
  • организация на федералното пощенска услуга; заложни къщи;
  • организации, ангажирани в закупуване, покупка и продажба на благородни метали и скъпоценни камъни, ювелирни изделия от тях и се почеса по позиции;
  • организация, съдържаща чанти и букмейкъри, както и организиране и провеждане на лотарии, томболи (взаимно залагания) и други, базирани на риска игри, включително в електронен формат;
  • организации, управляващи инвестиционни фондове и частните пенсионни фондове;
  • организации, които предоставят посреднически услуги при сделки за покупко-продажба на недвижими имоти;
  • оператори да получават плащания;
  • търговски организации, сключване на споразумения за финансиране в рамките на концесия на паричния изискването като финансови средства;
  • кредит потребителните кооперации;
  • институциите за микрофинансиране.

2.SPECIFICATIONS характерни позиции

Функционални (официални) задължения:

  • развитие на организацията и представяне за одобрение от ръководителя на организацията на необходимите документи за вътрешен контрол, за да се противодейства легализация (пране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.
  • Организация на изпълнението на системите за вътрешен контрол на противодействие на легализация на Регламент (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.
  • Изпълнение на подготовка на учебни материали, консултации членове на организацията по въпросите, възникнали при прилагането на програми за вътрешен контрол.
  • Организиране и провеждане на преподавателската работа във вашата организация за противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.
  • Организация на представяне на информация в Федералната служба за финансов контрол в рамките на федералните закони и други нормативни - нормативни актове в областта на противодействието на легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.
  • Решение за които е сезиран от членовете на Организацията отчита около целесъобразността на представянето му в организацията.
  • Организация на работата в съответствие с реда на спиране на сделки с пари или друго имущество в случаите, предвидени в параграф 10 на член 7 от Федералния закон.
  • Участие в подобряване на вътрешния контрол Правила за предотвратяване на легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма.
  • Осигуряване на конфиденциалността на информацията, получена при изпълнение на неговите функции.
  • Осигуряване на подходящ режим за опазване и заключващ се съхранение на информация.
  • Представяне на ръководителите на организациите да докладва за резултатите от одитите на вътрешен контрол, най-малко веднъж в шест месеца.
  • Изпълнява и други функции в съответствие с устава на организацията.

3.Karta познаване на характерните позиции PS

Стандартът на картата на знания включва 18 секции на специализирани знания.

  1. Международните стандарти AML / CFT;
  2. Правните основания (наредби) в областта на изпирането на пари / CFT;
  3. Националната система за AML / CFT;
  4. Дейност оторизиран орган (Rosfinmonitoring) в AML / CFT;
  5. Дейности на надзорния орган в областта на изпирането на пари / CFT;
  6. Основни права и задължения на организациите, извършващи сделки с пари или друга собственост в областта на изпирането на пари / CFT;
  7. Организацията на вътрешния контрол в организацията, извършваща операции с парични средства или други активи;
  8. изисквания за идентифициране на клиента, представители на клиенти и бенефициентите;
  9. Общи въпроси оценка на риска на узаконяването на клиента (изпиране) на облагите от престъпления и финансиране на тероризъм, образуване на списъка на терористите;
  10. процедури за идентифициране сделки подлежат на задължителен контрол;
  11. Критерии и признаци на необичайни сделки (транзакции);
  12. Изисквания за документиране и съхраняване на информация;
  13. Квалификационни изисквания, права и задължения на специален служител;
  14. Изискванията за обучение и образование в областта на изпирането на пари / CFT;
  15. Процедурата за предоставяне на информация в службата за наблюдение на Федералната служба за финансов;
  16. Редът на формиране на съобщенията;
  17. Форми на надзор и вид на инспекции в областта на изпирането на пари / CFT;
  18. Отговорност за нарушаване на руското законодателство в областта на изпирането на пари / CFT

4.Istochniki карта знания

Международните стандарти за AML / CFT

Русия Кодекса за административните нарушения на 30.12.01, N 195-FZ.

документи руския президент

Документите на руското правителство

Документи на Федералната служба за финансов контрол

Office документи RF главния прокурор

Свързани статии

Подкрепете проекта - споделете линка, благодаря!