Rosfinmonitoring

"По нареждане на подаване на информация за резултатите проверите наличието на своите клиенти организации и физически лица, ЗА КОИТО СЕ ПРИЛАГАТ ИЛИ СА ВАЛИДНИ мерки за замразяване (блокиране) на пари или друго имущество (с изключение на кредитни институции)"

Информацията, посочена в параграф 3 от Регламент, представена в Rosfinmonitoring по електронен път чрез телекомуникационни канали, включително чрез интернет портал служби, или среда за машинно четене.

1. Срещу кого се проверява в съответствие с точка 7, параграф 1 от член 7 от Федералния закон № 115-ФЗ?

В съответствие с алинея 7 параграф 1 от член 7 от Федералния закон №115-FZ организации извършват сделки с парични средства или друго имущество, както и индивидуални предприемачи са длъжни най-малко веднъж на всеки три месеца, за да се провери за измежду своите клиентски организации и физически лица, във връзка с които се прилагат или да се прилагат мерки за замразяване (блокиране) на пари или друго имущество, както и да информират за резултатите от такава проверка от оправомощен орган по начин, определен от правителството на Русия Федерация.

Федерален закон № 115-FZ определя клиента като физическо или юридическо лице в обслужващата организация, ангажирани в операции с финансови средства или други активи.

В този случай е необходимо да се за клиенти, които са били сключени като една сделка, както и установени бизнес отношения, включващи прилагането на повече от една сделка (договор).

1. Трябва ли да го изпратите и под формата на ПЕС 3-FM всеки път, когато има нов списък на организации и лица, по отношение на които са налице доказателства за участието им в екстремистки дейности или тероризма, включително в присъствието на пуснати на упълномощения орган, от компетентния орган на държавата на чуждестранния обръщение евентуалното участие на дадена организация или физическо лице с терористични дейности (включително и финансирането на тероризма), междуведомствената координационна структура за изпълнение на функциите за противодействие на финансирането на тероризма, той може да реши да замрази (замразяване) на парични средства или друго имущество на тази организация или лице.

В съответствие с алинея 7 параграф 1 от член 7 от Федералния закон № 115-FZ организация (SP) най-малко веднъж на три месеца са необходими, за да се удостовери наличието сред своите клиентски организации и физически лица, по отношение на които се прилага или да се прилага за замразяване на проекта (блок ) парични средства или други активи, както и да се информират за резултатите от такава проверка от оторизиран орган.

По този начин организацията (SP) определя интервалите за предаване на информация за резултатите от одита във формата на ПЕС 3-FM в правилата на вътрешния контрол (наричана - STC) сами по себе си, но не по-малко от 1 път на 3 месеца.

Въпреки това, като се има предвид седмична актуализация на списъка, организации (SP) е налице задължение редовно да извършват тази дейност, в съответствие с указаните списъка за навременното изпълнение на задълженията по алинея 6 на параграф 1 от член 7 от Федералния закон № 115-FZ.

1. Трябва ли да представя доклад за формата на FES-3 FM Rosfinmonitoring в случай на не откриване на клиенти, по отношение на които се прилага или да се прилагат мерки за замразяване (блокиране) на пари или друго имущество?

В съответствие с изискванията на т 7 от параграф 1 от член 7 от Федералния закон № 115-FZ на организациите, извършващи сделки с пари или друго имущество, както и индивидуални предприемачи са длъжни да информират упълномощения орган за резултатите от проверката.

Където споменатата информация се предоставя независимо от откриването или не-откриване, в резултат на клиентите за одит, организации и физически лица, по отношение на които се прилага или да се прилага за замразяване на проекта (блокиране) на пари или друго имущество, но не са били приложени.

1. Трябва ли да представя доклад за формуляр 3 FES-FM, ако в одитирания период от организацията или отделен предприемач дейността не се извършва?

По наше мнение, докато организацията (SP) е валидно (то) (не се елиминира по начина, предписан от закона), темата е длъжен да изпълни всички изисквания на Федералния закон № 115-FZ. В този случай, прекратяването на дейност, която не е основание за изискванията за неизпълнение на законодателството в областта на борбата с изпирането на незаконно придобити от престъпна дейност и финансирането на тероризма (AML / CFT), включително по отношение на предоставяне на информация за резултатите от сканирането.

В тази връзка, в случай на временно спиране на активност, проверка се извършва по начина, посочен STC организация (SP). При образуването форма данните за FES FM-3 ще има стойност "0".

1. Как да се извършват проверки на своите клиенти физически лица, ако те не са против определянето в съответствие с параграф 1.1. 1.2, 1.4, и 1.4-2 на член 7 от Федералния закон № 115-ФЗ?

При образуването на FES FM-3 в "броя на клиентите" на запис разгледа всички клиенти - организации и физически лица, които се обслужват от организацията, които са били сключени в една сделка, както и установени бизнес отношения, включващи прилагането на повече от една сделка (договор).

В този случай, обърнете внимание, че в съответствие с 1.1. 1.2, 1.4, и 1.4-2 на член 7 от Федералния закон № 115-FZ, идентификацията на физическите лица се извършва, ако хората в организацията, извършване на сделки с пари в брой или друго имущество, има подозрение, че тази операция се извършва за легализация (изпиране) на приходите от прането или финансиране на тероризъм.