Ние имаме много време да се събират статистически данни за преминаването Rosfinmonitoring проверява subektjd член 5 от Федералния закон №115-и сега бих искал да споделя с вас знанията, придобити за успешна проверка.
Има много причини за санкции, ние искаме да ви разкажа за основните и най-често срещаните:
43% от случаите - представил неверни или не са предоставили информация по сделката за Федералната служба за финансов контрол
Колкото и да изглежда, този момент не е най-страшното, но наказанията за това са организации, най-често.
забравите да се определи сделка на стойност над 600 хиляди?
Ние не е имал време да предоставят информация в определения срок?
или просто не знаех, че изискванията на Федералния закон?
За съжаление, това е не само най-честата причина, но също така осигурява най-голям размер на глобата в размер до 400 хиляди рубли soglasto n2 статия 15,27 на Административнопроцесуалния кодекс
22,4% от случаите - липсата или неспазването на правилата за вътрешен контрол на сегашните видове законодателство санкция - от 50 хиляди рубли, съгласно претенция 1 на член 15.27 от Административнопроцесуалния кодекс
Забравете за фактор, който ако се създадат правила, а след това те не трябва да се актуализира. Това е най-често срещано погрешно схващане, тъй като:
Правила трябва да бъдат актуализирани като промени в законодателството в областта на изпирането на пари / CFT
При промяна на специален официален
В момента правилата не трябва да се споразумеят Rosfinmonitoring, достатъчно от тях, за да се вземат и съхраняват в моята организация!
проверка или дизайн Заявка можете просто да отговорите на този имейл.
20,6% от случаите - неуспех да се подложи на обучение AML / CFT или отсъствие на доказателства за установената форма в организацията. Типично глоба в размер до 200 хиляди рубли n1 член 15.27 от Административнопроцесуалния кодекс
наредби цел експлоатация, посочени в Заповед №203 Rosfinmonitoring
Кой трябва да бъде обучен?:
Ръководител на браншовата организация
Заместник-ръководител на организацията (клон)
Специално официална институция (клон)
Главен счетоводител (счетоводител) организация (клон)
Ръководител на правния отдел на организацията (клон) организацията или адвокат (ако има такива)
Служители на организацията на службата за вътрешен контрол (клон), в присъствието на
Други служители на организацията (клон) по преценка на организацията, както и като се вземат предвид особеностите на организацията (клон) и нейните клиенти
Една от честите въпрос все още е кой и кога?
Както знаете, има 4 вида брифинг:
Повишаване на информираността
Всеки от тях се поддържа от установен образец доказателства (проведе Rosfinmonitoring акредитирани институции).
Задача брифинг заема длъжности от порядъка на 203 Rosfinmonitoring не по-късно от една година след влизането в задълженията във фирмата.
Например, компанията се промени счетоводител, това е, имате ли време за автоматично изключване, през годината, а необходимостта да хване влак си.
Повишаване на информираността - 3 години след преминаването на целевата инструкция.
Уводна и допълнително окабеляване вътре в компанията, както и откриването на въвеждане офис служител, допълнително при смяна на законодателството и т.н.
Тя учи служителите си специален служител в компанията и да направи записи за провеждане на откриването и допълнителна брифинг в корабния дневник.
9%. Дружеството не е се е регистриран в Rosfinmonitoring или не отваряйте вратата, когато компанията има проверка
Ако първата част - всичко е просто, трябва да попълнят формуляр 2-CPU и изпратени на териториално поделение на службата за наблюдение на Федералната служба за финансов, а след това втората част има парадокси. Сред насрочена инспекция инспекторите идват и вратите са затворени и.
и тя се предвижда автоматично глоба от 400 хиляди рубли.
Обобщение на по-горе, не се страхувайте да се провери, само за да го подготви. Заключени врати не предпазват от глоби.
3,7% от случаите - несъответствие на специални официални изисквания на правителствено постановление номер 715 1,3% - други причини глоби
Имаше въпроси и желание да се уверите, че вашата компания няма да има проблеми с служба за наблюдение Федералната служба за финансов?
Обадете ни се, и нашите експерти ще ви отговори на всички въпроси и като бонус ще проверим вашите правила за вътрешен контрол БЕЗПЛАТНО
С уважение, Grand училище
Предстоящи събития
Webinar работна среща "Лични данни: препоръки за развитието на задължителните документи"
Свързани статии