Подготовка за надзор на контролните органи: инструктира персонала и свеждане до минимум на рисковете и наказания
Внимание от страна на властите, упражняван всеки бизнес субект, може да доведе до различни бизнес негативни последици: като малка загуба на време да се подготви исканата информация и документи, както и продължително ходене "командна верига" в предизвикателство за назначаване на административни глоби.
Как да защитите вашия бизнес срещу претенции на надзорните органи и за свеждане до минимум на рисковете от привеждане на административна отговорност, ние ще се опитаме да ви кажа в тази статия.
В основата на нашите препоръки е принципът на презумпцията за невиновност, залегнало в член. България 1.5 от Административнопроцесуалния кодекс, както следва:
- Лице, е административно отговорен само за тези административни нарушения по отношение на които по негова вина.
- Лицето, срещу което се провежда производството на административно нарушение се счита за невинен до вината му се докаже, по начина, предвиден в този кодекс и въз основа на валидно решение на съдия, тялото или длъжностното лице, се преразглежда делото.
- Лицето, доведени до административна отговорност, не е длъжен да докаже невинността си, освен в случаите, посочени в забележка към тази статия.
- Неизкореним съмнения в вината на лицето, доведени до административна отговорност, дадени в полза на това лице.
По този начин, без кредитна финансова институция трябва да предприеме всички възможни мерки, за да се съберат доказателства за трудността на извършване на административно нарушение и, от своя страна, се гарантира, че доказателства в полза на одитирания обект.
На първо място, без изключение, всички организации на работниците трябва да бъдат инструктирани за правилата за комуникация със служителите, извършващи проверката. Това става най-добре чрез разработване на насоки и контролни листове персонал (силно ограничена).
На второ място. служители на некредитни финансова институция трябва да знаят своите права и задължения по време на одита, както и границите на правомощията на официалните лица.
Например, някои проверки за сигурност може да се извършва само в присъствието на упълномощен представител на проверяваното лице (по-скоро, отколкото всеки персонал) и незаинтересован разбрани (които често водят проверки, са включени). Такива нарушения, ако правилно фиксирана, а след това може и да са една от причините за отмяната на решението за административно наказание.
Предмет на проверки и границите на дейностите по проверка се определя в решението за провеждане на изпита. Това правило не се прилага по отношение на прокурорите, които законът при условие, че най-широката орган проверка: при представяне на визитка свободно влизане на територията и помещенията на организациите на търговски и нестопански да имат достъп до своите документи и материали, за да се провери изпълнението на закони във връзка с получено от прокуратурата информация за нарушения на закона; задръжте мениджъри и други служители на представителството на индивиди от изискваните документи, материали, статистическа и друга информация; осигуряване на експерти за изясняване на въпросите, повдигнати; проверки на постъпващите материали до органите на прокуратурата и жалби, одитни дейности, контролирани или подчинени организации.
Трябва да се отбележи, че в случай на появата, заедно с представители на прокуратурата на други органи, представителят на одитирания обект трябва да се изисква съответното решение за провеждане на независима проверка на съответните органи и от прокурора, за пренасяне на мощта на тези органи на работниците и служителите за проверка на прокуратурата.
Спазване на горните правила ще позволят на адвоката, представляващ интересите на некредитни финансова институция в хода на производството по административни нарушения, да се използва целият арсенал от най-добрите инструменти за практики за оспорване на действията и решенията на длъжностни лица.
В същото време, искам да обърна внимание на необходимостта от правилна комуникация с официални лица, извършващи дейности по проверка, както и възможността за пълно и навременно изпълнение на техните изисквания.
Избягване на конфликти и възникването на лична неприязън оставя без кредитна финансова институция шанс да преговаря с офицера за намаляване на размера на административното наказание във връзка с изправянето пред съд не е законно и официално.
За тази цел ръководителят на некредитни финансовата институция, съответстваща задължения (в изпълнение на който е условно престъпление) следва да се посочи по-рано към определен служител (заместник-началник, счетоводители и т.н.), както и копия от съответните заповеди и инструкции трябва да са възможно най-скоро при условие че длъжностното провеждане на проверката. Необмислени предоставяне на тези документи може да доведе до обратния резултат - в допълнение към отговорността на организацията може да се проведе и на длъжностното лице.
Избягвайте да плащат хиляди възможни санкции, ако съдът офицер или органа, упълномощен да разглежда случаи на административни нарушения, и се стигне до заключение относно нищожността на твърдяното престъпление. Въпреки, че в много отношения такова решение зависи изцяло от "настроението" на един човек, който разглежда делото на административно нарушение, но предоставянето на материалите по делото и добре писмените обяснения на събраната може да наклони везните в полза на не-кредитна финансова институция доказателства.
При назначаване на не-кредитиране значителна административна глоба финансова институция може да намалите размера на етапа на съдебен контрол на извършената на административно наказание решение.
Така например, в арбитражния практика доста общи съдебни решения, в които съдиите във връзка с правното положение на Конституционния съд на България намалява наполовина размера на административното наказание (например, от 500 000 до 250 000 рубли.) За търговски организации, свързани, като правило, за малкия бизнес.
Във всеки случай, жалбата на решението по административно наказание има смисъл, за да се депозира на крайния срок за плащане на глобата. Особено, че съответните оплаквания не са обект на държавен дълг.
В изключителни случаи, с късмет, опитни адвокати успяват да затегне процедурата по обжалване и да обоснове причините за защита на интересите на некредитни финансова институция по такъв начин, че слага край на законоустановения срок за подаване на лицето, на административна отговорност, поради което производството по административно нарушение е спряло.
Искрено се надяваме, че препоръките, изложени от нас ще даде възможност на читателите да сведат до минимум рисковете от привеждане на административна отговорност в съответствие с резултатите от проверките на контролните органи.
Искате ли да получите повече съвети и статии за заложни къщи? - да се абонирате за бизнеса ми - заложна къща.
Свързани статии